中国证监会陕西监管局行政惩罚决定书（陈剑嵩

　　进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的，当事人未提出陈述、看法。

　　上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监视办理委员会开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室及我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。

　　2022年9月24日，陈剑嵩和陶某伟等人正在上海当面协商，进一步明白股份让渡具体细节，确定了《股份让渡意向和谈》的次要合做条目。

　　2022年8月29日，陈剑嵩和陶某伟等人正在姑苏进行漫谈，陶某伟引见棒杰股份环境，陈剑嵩引见光伏行业市场前景，就新能源行业合做及上市公司股份让渡事宜初步告竣合做意向。

　　2022年9月27日，陈剑嵩现实节制的宁波青嵩新能源科技合股企业（无限合股）（以下简称宁波青嵩）成立。当日，陶某伟及其分歧步履人陶某青、金某之别离取上海方圆、同日晚间，棒杰股份披露《关于控股股东及其分歧步履人签订股份让渡意向和谈的通知布告》，称棒杰股份控股股东陶某伟及其分歧步履人拟向上海方圆、宁波青嵩（或其各自现实节制的从体）别离让渡上市公司6%、7。43%的股份。

　　2022年9月中旬，陈剑嵩和上海方圆达创投资合股企业（无限合股）（以下简称上海方圆）投资参谋周某沅商议配合受让上市公司部门股份事宜，明白各自股份受让份额。

　　2022年10月14日晚间，棒杰股份披露《关于控股股东及其分歧步履人和谈让渡部门股份暨权益变更的提醒性通知布告》，称前述买卖涉及的上市公司6%、7。43%股份别离由上海方圆、陈剑嵩现实节制的姑苏青嵩企业办理合股企业（无限合股）（以下简称姑苏青嵩）受让。

　　棒杰股份上述股份让渡事项是《证券法》第八十条第二款第八项、第九项的严沉事务，按照该法第五十二条的属于黑幕消息。该黑幕消息构成不晚于2022年8月29日，公开于2022年9月27日。陈剑嵩做为受让方姑苏青嵩的现实节制人，参取上述股份让渡事宜，属于本案黑幕消息知恋人，知悉时间不晚于2022年8月29日。

　　陈剑嵩的上述行为违反了《证券法》第五十条“证券买卖黑幕消息的知恋人……操纵黑幕消息处置证券买卖勾当”和第五十第一款“证券买卖黑幕消息的知恋人……正在黑幕消息公开前，不得买卖该公司的证券”的，形成该法第一百九十一条第一款所述的黑幕买卖行为。

　　棒杰股份现实节制人、时任董事长陶某伟为提拔上市公司业绩，谋求上市公司转型升级，于2022年8月2日取陈剑嵩就新能源行业合做进行当面沟通。

　　上述违法现实，有上市公司相关通知布告、黑幕消息构成过程中的书面文件、相关和谈、相关人员扣问、证券账户材料、买卖流水及银行账户材料等证明。

　　“李某澜”华泰证券账户于2014年12月9日开立，该账户2022年3月至2022年11月期间由陈剑嵩本人现实节制利用。

　　2022年9月23日，成交金额555，296元，买入占比99。88%，持股占比100%；2022年9月29日，全数卖出所持“棒杰股份”并买入原有股票，卖出成交金额694，656元，现实盈利138，477。85元。上述买卖由陈剑嵩通过办公室电脑或本人手机委托下单，买卖资金系陈剑嵩的小我资金，“李某澜”证券账户卖出“棒杰股份”的资金最终次要转入陈剑嵩的小我银行账户。